1.內部控制建設自查報告
根據《河南省社會養老保險管理局關於印發〈河南省社會保險個人權益記錄管理專項督查〉工作方案》:按照《通知》要求，我區對城鎮企業職工基本養老保險個人權益記錄管理情況進行了認真自查，現將自查情況報告如下:1 .社會保險個人權益管理現狀。
截止20年8月底，我區參加城鎮企業職工基本養老保險的職工75人，繳費職工5681人，退休職工1 413人。養老保險金按時足額社會化發放，為每個參保人建立終身個人賬戶。自3月20日起，采用金保工程統壹的社會保險信息系統軟件進行管理。
二。檢驗內容的自檢
(壹)完善工作機制，確保權益記錄的完整性和準確性；
1，采集個人權益記錄
(1)嚴格執行部頒社保(LB101-2000)，采集個人權益信息。
(2)準確記錄參保人員及其用人單位的登記、繳費、優撫、人身權利等信息。
(3)個人權益記錄數據與業務辦理原始數據壹致。
(4)實地采集參保單位和個人的基本信息，按政策規定將城鎮企業職工基本養老保險個人賬戶記錄到位，對個人參保繳費和單位計入部分分別核算。
(5)目前，我區尚未通過互聯網采集社會保險個人權益信息辦理社會保險業務。
(6)所有經辦業務的數據采集應通過信息系統的前臺客戶端進行。
(7)嚴格按照社會保險信息系統操作規則生成治療計劃數據。
2.操作權限管理:
(1)根據政策和操作流程，每個崗位都設置了相應的個人權限記錄管理權限。
(2)信息系統中的崗位設置有管理權限。
3.目前由於種種原因，與工商、民政、公安、機構編制等部門的數據核對不夠徹底，只核對參保單位或個人。
4、企業專用網絡的連接和使用:
(1)企業養老保險專網接入市社保機構。
(2)社保機構通過業務專網對個人權益數據進行日常管理和維護。
(3)聯網指標監控與個人權益記錄質量有機結合。
5.個人權益記錄的保管和維護:
(1)個人權益數據備份存儲，遠程備份存儲由市局管理。
(2)辦理社保關系轉移時，辦理前應核對個人權益數據，留存相關資料備查。
(3)建立並實施了個人數據維護和修改的審批流程，並嚴格按照流程維護數據的修改。
(4)維修的時間、內容、原因、處理方法及責任人信息系統前臺客戶端自動登記記錄。
6.歸檔:涉及文字材料的個人權益信息的收集、保存和維護，由局檔案館集中歸檔。
(二)強化服務意識，做好權益記錄的查詢和傳遞工作:
1.投保信息在註冊股票窗口查詢。查詢時需要攜帶查詢人身份證或養老保險繳費發票，查詢服務不收取手續費。
2.目前個人權益記錄是上級機關通過郵政寄送，異地轉賬是我局通過郵政寄送。
(三)股權記錄的安全管理:
1.不存在通過後臺直接錄入數據、提供虛假個人權利記錄或篡改個人權利記錄的情況。
2.數據管理責任落實到每個崗位，不將個人權限記錄委托給第三方單獨管理維護。
3.已實現個人權限數據庫的用戶管理權限控制，不存在系統管理員、數據管理員兼任業務辦理用戶或信息查詢用戶的現象。
4.對於個人權益記錄的查詢，嚴格按照令號的要求進行14，我提供身份證，經辦人員提供查詢範圍內的信息。沒有超出指定查詢範圍的數據庫交換或信息。
5.不存在將保險個人權益記錄用於與社保經辦機構約定以外的用途，或造成社會保險個人權益信息泄露的行為。
6.不存在擅自提供、復制、發布、出售、交易個人權利記錄信息的行為。
7.個人權利數據的安全性:①目前個人權利信息僅通過專網采集；(2)嚴格按照制度和規定進行個人權限數據變更維護、權限控制、安全審核存儲；(3)已建立信息系統應急預案，個人權限數據由市局異地備份。
(四)發展法制教育:
定期開展法制教育、反腐倡廉教育，定期學習相關資料，建立長效機制，彌補漏洞，進壹步創新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶典開展保險法宣傳，廉潔自律問答，讓員工在娛樂中受到教育，成效十分明顯。
(5)組織機構:
1.成立了社會保險個人權益記錄管理領導小組，由主任擔任組長，分管領導擔任副組長，各股室負責人為成員，確保工作由領導分管，工作人員負責落實，切實維護參保人權益。
2.個人記錄崗位嚴格按照社會保險內控制度的要求設置，崗位職責明確。登記、收款、審核、支付、財務崗位嚴格分開設置，定期或不定期監督資金情況，形成相互監督制約機制。我局將個人權限管理服務納入員工年度業務考核，作為員工年度考核的主要依據。
3.目前由於種種原因，相關信息還沒有與工商、民政、公安進行交換。
4.我們全力配合手機銀行，並簽署了相關協議。我局參保繳費全部由參保企業和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。
2.內部控制建設自查報告
壹、保薦機構核查情況恒泰蔡暢委派保薦代表人作為精益股份的持續監事，就精益股份內部控制制度的制定和運行及其他相關事宜與精益股份的董事、監事、高級管理人員和內部審計部門進行溝通。查閱股東大會、董事會、監事會及董事會專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度及其他相關內控制度和業務管理制度等。，從公司內部控制環境、內部控制制度建設和內部控制執行情況、精益股份內部控制評價報告等方面驗證了公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告重大內部控制缺陷認定，內部控制評價報告基準日財務報告不存在重大內部控制缺陷。董事會認為，公司按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求，在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據對公司非財務報告重大內部控制缺陷的認定，公司在內部控制評價報告基準日未發現非財務報告存在重大內部控制缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告出具日，不存在影響內部控制有效性評價結論的因素。
三。對公司內部控制的評價
根據風險導向原則，公司確定納入評價範圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1.納入評估的主要單位有:廣東精藝金屬有限公司、佛山順德精藝皖西銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、洪飛國際發展有限公司，納入評估的單位資產總額占公司合並財務報表資產總額的100%，營業收入總額占公司合並財務報表營業收入總額的99.55438+0%。
2.納入評價範圍的主要業務和事項包括:組織架構、企業文化、人力資源、制度建設、資本活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套期保值、風險投資和其他業務。
(1)組織結構
公司建立了以股東會、董事會、監事會和管理層為主體的公司治理結構，運作規範。根據公司戰略規劃，設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制，實行了不相容職務分離原則，形成了制衡機制，保證了董事會和管理層指令的執行，保證了公司經營的規範有序運行。
(2)企業文化
隨著業務形態的變化，公司以“為員工提供多元化、包容性的適合培養其才能的環境，創造和傳遞創新知識，建立可持續發展的創新多元化產業集團”為企業願望，堅持“尊重知識、認同價值、分清責任、享受利益”的核心價值觀，堅持以人為本、科學發展，實現公司持續、穩定、和諧發展。
3.內部控制建設自查報告
自公司上市以來，董事會壹直嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的有關規定，著力於改善和完善公司治理結構。在浙江監管局轄內率先引進4名符合相關條件、專業能力強的獨立董事；人數占公司董事會總人數三分之壹以上的比例；並較早成立了董事會四個專業委員會，每年都能按照相關規定正常開展活動；為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。報告期內，為加強和完善公司治理結構，建立和完善內部控制體系，公司主要做了以下工作:
1.成立了以聶中海董事長為組長的公司治理專項活動領導小組。通過認真學習有關文件精神；制定詳細的專項工作實施方案；根據公司治理現狀進行了自查，形成了公司“加強上市公司治理專項活動”自查報告及整改方案，經公司xx董事會第十三次會議審議通過，並於2000年6月16日刊登在巨潮資訊在線上。同時設立並公布了專門的電話、傳真和網絡平臺，聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2.根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》中的自查事項和《中國證監會關於加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及《公司內部控制制度基本規範》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事監事管理辦法》、《控股(參股)公司管理辦法》、《內部控制制度基本規範》、 修訂制定了《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》。
3.同時，公司還在《關於加強上市公司治理的自查報告及整改方案》中，針對每壹項需要整改的事項，明確了以董事為首的責任人。日前，已經制定或正在制定的內控制度包括:董事會審計委員會工作規則、獨立董事年度報告工作制度、總經理工作制度、公司財務預算管理、職責授權制度、危機管理和風險防範制度等。這些制度的制定將為建立和完善內部審計和內部控制制度，確保正常運行提供良好的基礎。
4.公司壹直遵循公平、公開、公正的原則。公司《關聯交易管理辦法》對關聯交易的原則、關聯方及關聯關系、關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等做出了詳細規定。公司每年的日常關聯交易應嚴格按照《公司關聯交易管理辦法》進行公告，並經公司年度股東大會審議通過後實施。
5.《公司章程》還明確規定了對外擔保的基本原則、提交和審核程序、公告披露等內容。報告期內，除控股子公司外，公司無對外擔保。公司對子公司的擔保嚴格遵守並履行了相應的審批和授權程序。根據深圳證券交易所《內部控制指引》的相關規定，公司對對外擔保進行嚴格控制和審核，從未發生過違反《內部控制指引》的情況。公司的財務處理遵循謹慎性原則。負責審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所和上海普華永道會計師事務所已連續多年出具無保留意見的審計報告。
6.公司以《公司高管人員年度薪酬考核方案》為基礎，以公司經營責任目標為主要內容，建立了對高管人員的考核、激勵和約束機制。相關獎勵制度從上市之初就建立起來，並根據實際情況不斷修改完善，壹直執行至今。報告期內，公司第xx屆第二次董事會審議通過了《公司高管人員年度薪酬考核方案(20年修訂)》，對具體考核指標進行了修訂，進壹步明確了公司高管人員責權利與薪酬之間的約束機制。
7.xx屆第二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“改進和完善內部審計機構”的議案。主要內容如下:(1)公司內部審計機構直接對董事會負責，向董事會報告工作；(2)公司內部審計機構在董事會審計委員會的指導下，在董事會授權範圍內開展具體工作；(3)公司內部審計機構隸屬於部門，暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時將作為獨立部門設立；(4)公司內部審計機構配備負責人，職級推薦為公司級。內部審計機構工作人員不少於三人，並在20年結束前基本到位；(5)公司監事會應對公司內部審計職能的機構設置和人員配備以及公司內部審計制度和公司內部審計實施細則的執行情況進行有效監督。
8.2000年9月14日，浙江證監局監管處相關領導來公司對“公司治理專項活動”進行了現場參觀檢查，並對公司進壹步深化公司治理提出了意見和要求。浙證監上市字[20]第172號《關於杭州汽輪機公司治理綜合評價及整改建議的通知》對我公司上市以來的公司治理結構、三方決策制度、內控制度、會計核算及信息披露等方面給予了充分肯定，但同時指出公司應進壹步完善內部審計部門的人員構成和職能，充分發揮其作用。
目前，公司高級管理層已基本按照監管部門和董事會審計委員會提出的“健全和完善內部審計機構”的意見和要求落實整改。20世紀壹季度末，根據有關規定建立了董事會領導下的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備了開展相對獨立的內部審計工作和監督公司內部控制的職能。
公司內部控制自我評價:
1.公司基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構和內部組織架構，形成的決策機制、執行機制和監督機制能夠基本保證公司經營管理目標的實現，公司信息披露的真實、準確、完整和公允，國家相關法律法規和公司內部控制制度的執行。
2.公司建立的風險控制體系基本健全有效，能夠基本保證公司各項經營活動的健康運行。
3.公司的內部控制制度(包括內部審計制度)基本能夠達到堵塞漏洞、消除隱患、預防並及時發現和糾正各種錯誤、保護公司財產安全完整的目的。
根據《深圳證券交易所內部控制指引》的相關規定，公司內部控制基本符合中國證監會和深圳證券交易所的相關要求。
4.內部控制建設自查報告
根據物信聯[20]88號《關於開展經營成果真實性和內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，聯社業務部於20年7月4日組織相關人員，認真學習文件精神，成立了以邢XX為組長，XX為副組長，XX、陳X、 張X、王XX為成員，邢XX為總領隊，邊XX、張X、王XX為導演。
6月末，營業部各項存款余額5737萬元，比上年末增加786萬元。各項貸款9865438+80萬元，比上年凈投入2845萬元。其中逾期貸款余額3萬元，比上年末減少2萬元，呆滯貸款余額851萬元，比上年減少223萬元，不良貸款占比9%。貸存比方面，貼現余額為654.38+0.55萬元，比上年末增加654.38+0.27萬元，股本余額為655。總收入898萬元，總支出836萬元，利潤62萬元。
二、存在的問題
1.信貸管理:上半年新增貸款274筆，均堅持集體審批，嚴格執行“先開後貸”制度，並建立了新增貸款賬戶。但存在以下問題:(1)5萬元以上貸款是否存在按月支付利息的現象；(2)借款超出訴訟時效。
2.在盤活資金方面，至6月末，不良貸款余額854萬元，比上年末下降225萬元。經核實，應將654.38+0.29萬元貸款轉入不良貸款科目。但7月3日轉入不良貸款賬戶。
3.股本:截至6月末，股本余額為654.38+0559萬元，比上年末凈增654.38+065.438+09萬元。存在提前退股的現象。
4.損益:截至6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用支出合理合規，不存在擅自提高費用標準、不設費用賬戶、越權支出的現象。所有費用都要進行財務披露。存在的問題有:①業務招待費超比例49472.47元；②壞賬準備增加566，6.32元；(3)未按規定計提應收利息，少計65，438+084，768.35元。經查實，5、6月份已計提的貸款催收費和貼現費均單獨計提，逃避了市編辦的審批。
5.重要空白憑證經核實與賬物相符。但作廢的重要空白憑證未按要求剪切粘貼。
6.計算機業務操作。故障恢復操作未及時登記，賬戶抵銷業務未登記，打印數據缺少分戶余額表和明細賬。
7.註冊表的內容不完整。
三，形成的原因
貸款表不實的原因有:①信貸會計執行制度薄弱，未按規定及時調整貸款表；②內部領導為了完成上半年的任務，主觀上縱容了指令賒賬的違規操作。提前退股的原因有:①前期支付給股東的紅利與實際不符，導致個別股東提前退股；(2)個人股東不了解到位的持股政策，濫用過去的進出股習慣。業務招待費之所以超比例，是因為工會的招待費在營業部列支。之所以計提壞賬準備5666.32元，是因為壞賬準備基數合計有誤。不需要打印較少的家庭收支平衡表和家庭詳細資料。
四、檢查結論
經自查，6月末借款單應調整為654.38元+0.29萬元。壞賬準備計提5666.32元，應收利息184768.35元，貼現費1630.23元，招待費49472.47元。在6月底，應該有1432.438+07元的盈余，少於賬面價值。46636.68666686666
以上是對20年上半年經營成果真實性和內控制度執行情況的自查。發現的問題已及時整改。在今後的業務工作中，我部將嚴格按照規章制度操作，嚴格管理，圓滿完成美聯社交給的各項任務。
5.內部控制建設自查報告
20年來，農行玉林分行高度重視內控合規工作，大力宣傳合規理念，使全行幹部員工逐步認識到，良好的合規文化是農行長治久安、持續發展的基礎和根本保證。全行逐步形成了“抓合規、強基礎、控風險、促發展”的良好工作氛圍，連續四年被評為內控壹級銀行，占轄內分行的89%。壹是合規文化深入發展。制定合規文化建設規劃，深入推進合規文化“六位壹體”長效機制建設，明確目標任務，分解到分行、部門、崗位。實施合規教育“四個必須”、合規手冊等措施，增強合規文化建設的針對性、有效性和可操作性。發揮合規文化建設的平臺作用，將合規文化貫穿經營管理全過程，逐步增強全體員工的合規意識。
二、紮實推進基礎管理提升年活動。我們從信貸、運營、會計、信息科技、人員管理五個方面制定了精細化管理方案，進壹步明確了工作任務，改進了管理方式，細化了措施，強化了執行，不斷推進基礎管理的標準化、規範化和流程化建設，有效提升了精細化管理的成效。
三是繼續開展案件風險排查。本行始終將案件風險排查作為案件防控的重要手段和內控合規管理的重要抓手。嚴格按照實施方案，先後組織了4次案件風險排查，始終保持案件防範的高壓態勢，收到了良好的防控和警示效果。
第四，完善監督檢查措施。本行將各部門盡職調查納入內控評價體系，整合各部門檢查監督要求，將專項檢查與日常檢查、現場檢查與非現場檢查、業務檢查與行為調查有機結合，制定年度檢查計劃，統籌監督檢查資源，建立常態化、滾動式合規檢查機制，形成監督檢查合力，提高監督檢查效率。
第五，抓好各類問題的整改。通過內控與合規管理信息系統(ICCS系統)，本行密切關註各類問題的整改情況，對內外部檢查和審計發現的各類問題，實現了適當的行為糾正、風險控制和責任追究。同時，將整改工作納入內部控制評價和綜合績效評價。全年各類檢查問題整改率達到99.8%。
六、加強反洗錢工作。進壹步明確反洗錢職責，完善反洗錢體系，加強對高風險客戶的持續監控，積極推進客戶風險分類制度實施，有效推進全面合規風險管理，反洗錢能力顯著提升，得到監管部門肯定。
七、不斷增強案件防控能力。認真落實案防責任制，逐級簽訂案防責任書，將案防責任分解到各級領導幹部和員工，確保了全行案防各項措施的落實。深入開展案件查辦和案件防控工作，由行級領導親自抓案件防控，持續開展案件專項治理活動和重點銀行檢查，加強警示教育。管轄案件防控工作不斷加強。
八、切實提高法律保障水平。認真開展法律法規學習培訓，加強法律隊伍建設，規範訴訟案件和合同管理，加強法律審查，為依法合規、有效防範風險提供了有力保障。