壹、銀行員工廉潔自律自查報告
為認真貫徹落實國家銀監局關於轉發《開展銀行業金融機構網絡安全工作自查的通知》精神，我行召開了以網絡安全為主題的專題會議，起草了網絡安全責任制及相關規章制度。該行網絡安全工作由行科技部統壹管理，各科室負責各自的網絡安全工作。嚴格執行網絡安全的各項規定，采取多種措施防止安全相關事件的發生，從總體上看，我行的網絡安全工作做得比較紮實，效果較好，近年來未發生泄密問題。
壹是計算機涉密信息管理。
今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，把涉密計算機管理工作抓在手上。對於管理的計算機磁介質（軟盤、U盤、移動硬盤等），采取專人保管，涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到互聯網的計算機上處理、存儲、傳輸處理文件，形成良好的安全保密環境。涉密計算機與互聯網等公共****，實行信息網絡物理隔離，並按照有關規定落實安全保密措施，到目前為止，未發生壹起計算機失密、泄密事故。
二是計算機及網絡安全。
壹是網絡安全。該行配備了殺毒軟件、網絡隔離卡、使用強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。
二是在內網、外網和應用軟件的日常管理中切實抓好 "五層管理"，確保 "涉密計算機不上網，上網計算機不涉密"，嚴格按照要求處理好光盤、硬盤、U盤、移動硬盤的管理、維護和銷毀工作。嚴格按照要求處理好光盤、硬盤、U盤、移動硬盤的管理、維護和銷毀工作。註重 "三大安全 "排查：壹是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接；二是網絡安全，包括網絡結構、安全日誌管理、密碼管理、IP管理、上網行為管理；三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理。
三是硬件設備使用合理，軟件設置規範，設備運行狀況良好。
我行每個終端都安裝了殺毒軟件，對系統相關設備的應用采取了規範化管理，硬件設備的使用符合國家有關產品質量安全規定，各單位硬件運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等、基本使用原設備產品；防雷接地線正常，對於存在問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行情況 防雷設備運行基本穩定，未發生雷擊事故；UPS 基本運行正常。網站系統安全有效，無任何安全隱患。
四是通信設備運行正常。
全行網絡系統組成和配置合理，符合相關安全規定；網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口也都經過安全檢查、鑒定合格後才投入使用，自安裝以來基本正常運行。
五是嚴格管理，規範設備維護。
全行計算機及其設備實行 "誰使用、誰管理、誰負責 "的管理制度。在管理上，堅持 "以制度管人"。二是加強信息安全教育，提高員工的計算機技能。同時在全行開展網絡安全知識宣傳，使全體員工認識到計算機安全防護是 "三防壹保 "工作的組成部分。而在新形勢下，計算機犯罪將成為安全保衛工作的重要組成部分。在設備維護方面，專門設立了網絡設備故障登記表、計算機維護維修表，對設備故障和維護情況進行登記，並及時處理。對外來維修人員，要求有相關人員陪同，並對其身份及處理情況進行登記，規範了設備的維修管理。
六是安全教育。
為確保我行網絡安全有效運行，減少病毒入侵，我行開展了網絡安全及系統安全相關知識培訓。期間，對實際工作中遇到的計算機相關問題進行了詳細的咨詢，並給予了滿意的答復。
VII.自查問題及整改意見。
在管理過程中，我們發現了壹些管理上的薄弱環節，今後要從以下幾個方面加以改進。
（壹）對於線路不整齊、裸露的，立即限期整改，並做好防鼠、防火安全工作。
（二）加強設備維護，及時更換、維修故障設備。
（三）自查發現個別人員計算機安全意識不強。今後，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防範技能培訓，使員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防相結合，真正做好單位的網絡安全工作。
2.銀行員工誠信自查報告
根據村鎮銀行自助設備安全防範制度，開展自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：
壹、基本情況
截止目前，村鎮銀行安裝自助設備**** 計3臺，其中，穿墻在行ATM自助取款機3臺，安裝地點分別在總行營業部、青雲支行、七步支行。沒有遠離銀行的ATM機。
二、自查工作情況
（壹）《ATM日常巡查登記簿》填寫規範，做到壹日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》填寫正確，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫有個別櫃員漏蓋私章，已及時現場整改。
（二）村鎮銀行自助設備均安裝24小時視頻監控裝置，對客戶前臺交易圖像、進/出鈔期間圖像、現金裝鈔過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼和保險櫃密碼操作圖像，圖像信息包括日期和時間。
（三）設備管理人員按要求修改密碼並記錄，定期修改密碼，備份密碼按要求保存。
（四）鑰匙使用完畢後，按要求存放保管；備用鑰匙按要求封存、保管；按要求做好交接記錄。
（五）現金申購經會計主管確認後，按照現金收款流程操作，設備印制的鈔票憑證和操作前測試憑證由專人保管。
（六）加錢過程按要求做到全過程監控，雙人加錢，錄像記錄清晰，外部監控數據保存時間不少於1個月，內置監控數據保存時間不少於3個月。
（七）外來人員進出按照登記簿要求進行，維修情況在操作日誌備註欄註明；維修設備時，有本行員工全程陪同。
（八）按會計要求妥善保管運行日誌紙張。
（九）機器清潔，周圍無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全卡提示，規範整潔。
（十）加鈔時做到停止加鈔、雙人操作、密碼鑰匙管理；現金清分做到在封閉環境下進行；按要求對廢鈔箱、回收箱、存鈔箱、現金箱內現金進行清點，加鈔後做好退出測試。
三、自查存在的問題及整改情況
（壹）在檢查登記簿中個別櫃員漏蓋印章，已及時現場整改。
（二）在檢查中發現總行營業部在行內穿墻式取款機中輕微滲水，已立即查明原因進行整改。
（三）在檢查中發現總行營業部在行內穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞問題，已通知辦事處購買安裝。
以上是村鎮銀行自助設備專項安全自查工作情況。今後，村鎮銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全穩定運行。
3.銀行員工廉潔自律自查報告
根據中國銀監會辦公廳下發的《中國銀監會辦公廳關於開展銀行業金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區支行高度重視此項工作，於當日下班後組織員工學習了通知精神，並在會後進行了討論並對照自身工作進行自查，現將自查及整改情況報告如下：
壹、自查對象及範圍
我社區支行自助設備為線路穿墻式設備。
二、自查內容
（壹）基礎管理：
1、我社區支行堅持每天早晚兩次檢查自助設備運行情況，確保自助設備24小時正常運行。
2、做到了機器每天清潔衛生，定期維護保養自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全提示卡，做到規範整潔。
3、加鈔做到停止加鈔、雙人操作、密碼鑰匙管理；現金清分做到在封閉環境下進行；按要求對廢鈔箱、存鈔箱、現金箱現金進行單獨清點，加鈔完成後做取款測試。
4、加鈔過程按要求全程監控，兩人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月查看三次監控錄像。
5、自助設備管理人員按照密碼修改和記錄的要求，按月修改密碼，備份密碼和鑰匙按照要求分開保管。鑰匙使用完畢後，按要求入庫（櫃）保管；備份鑰匙按要求封存保管；交接時按要求做好記錄。
6、管理員更換自助設備、添加鈔票嚴格按照總部要求進行備案，按要求備案。
7、我社區支行嚴格執行總部統壹制定的自助設備業務管理制度和操作規程，確保自助設備正常運行。
8、嚴格執行總部統壹制定的自助設備安全制度和操作規程。
9、客戶操作區設有隔板和米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員和加鈔員全面熟練掌握加鈔、操作機器、修改密碼、調閱監控等操作技能。
11、每天巡邏4次，確保周邊無可疑設備和貼紙及虛假廣告。
（二）安全防範措施建設：
1、已安裝視頻監控設備，可以清晰地看到客戶的正面形象和進、出鈔口裝鈔過程的實時視頻；回放視頻客戶面部特征和進、出鈔口裝鈔過程圖像清晰。
2、已安裝防窺蓋，所有攝像頭均無法看到客戶密碼操作。
3、圖像數據記錄采用數字視頻設備。
4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數據存儲時間大於 30 天。
5、總部安裝有統壹的安全提示和 24 小時服務電話。
6、視頻監控系統時間與自助設備時間保持同步。
7、有獨立的用戶操作區，已設置米線、防偷窺蓋板、防偷窺擋板。
8、自助設備采用物理地磚。
今後，我社區支行將進壹步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全管理規定》。嚴格執行總行統壹制定的自助設備安全防範制度和操作規程。提高員工的思想認識，增強防範風險防控能力，嚴格按照總行要求和相關制度規範操作，確保我社區支行自助設備業務安全運行、穩健發展。
四、銀行員工廉潔自律自查報告
為了提高工作質量，提高工作效率，減少工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強廉潔風險防控，工會開展了本次個人工作自查。本人對照制度和操作規範的執行情況進行自查，從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制等方面進行自查自糾，查漏補缺。以下是我的工作總結和反思。
壹、思想道德方面
本人能自覺學習國家的金融政策法規和聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。入職以來通過深入學習公司相關規章制度和操作規程、廉政文化培訓了解廉政風險防控的必要性；通過以案說法的防範實踐學習，以典型案例為反面教材也充分認識到其危害性的嚴重性。
二、崗位職責
能夠服從領導的工作安排，認真執行各項規章制度和操作規程，對待工作有責任心和大局意識，同時在工作中也註重培養自己的綜合素質和工作能力。認真履行崗位職責，勤奮工作，自覺杜絕自由散漫。對本職工作和領導交辦的任務，都能按時、按質完成；同時能自覺努力學習，不斷提高自己的業務和技術水平，不停地進行知識更新，認真履行自己的責任和義務。
三、業務流程
在工作中認真履行職責，管理好計算機，保管好櫃員卡和密碼，堅持按時記賬，按日滾動記賬，總分對賬。辦理存取款、轉賬業務時，能按照規定進行查詢操作；對收取大額現金的，要求出具單據，並及時登記，大額按權限審批；在辦理開銷戶、銷戶、掛失定存未到期支取等業務時能按照有關規定，認真執行；實行雙人雙復核、雙人滾賬、雙人雙櫃制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，對重要空白憑證的管理，及時清點，認真核銷；臨時離崗，印、證入箱，業務終了，認真核對賬目，重要空白憑證入庫保管。
四、制度機制
要按照國家財經法規、有關法律法規和現金管理規定，具體做好現金、有價單證的收付和調撥工作，正確處理殘幣兌換，嚴格庫存限額，即使調撥和支付現金；要自覺加強櫃面監督，嚴格審查憑證要素，做好防偽工作；正確使用有關登記簿，做到賬、簿、款相符；嚴格按規定辦理長短款，發現錯誤及時上報；嚴格按照《廣東省農村信用社聯合社綜合業務系統櫃員權限卡管理辦法》的有關規定，妥善保管櫃員卡和密碼，做到保管嚴格，操作符合規定。
五、廉政風險防控措施
強化全行員工廉政風險防控意識，定期參加培訓。加強制度建設，完善會計內控制度。各基層行要根據總行的規章制度，在深入調研的基礎上，結合各自實際情況對現有業務制度進行清理，在全面綜合考慮各項業務特點的基礎上，建立統壹、規範的櫃員崗位責任制和業務操作流程。對各項業務的每壹個步驟和環節都進行規範化設計，並通過授權和約束機制在操作上加以落實。例如，加強不同崗位、不同部門、不同機構之間人員的交流與溝通。對同壹客戶的業務服務，不能長期由固定人員辦理。
5.銀行員工廉潔自律自查報告
為規範網上銀行業務操作，防範風險，確保我支行網上銀行業務健康、快速、規範發展，根據總行《XX銀行關於開展網上銀行業務經營和基礎管理工作檢查的通知》要求，我支行於20XX年4月26日至28日進行了停業整頓。20XX年4月26日至28日，我支行組織人員對20XX年至20XX年我支行承包的所有網上銀行業務的經營和基礎管理情況進行了全面自查。檢查內容包括客戶簽約管理、日常維護管理、網上銀行業務相關資料的保管等三個方面。現將自查情況匯報如下：
壹、個人網上銀行業務
自20XX年網上銀行業務開辦至20XX年4月，我支行***共辦理個人網上銀行賬戶簽約激活XX戶，個人網上銀行賬戶加拆掛XX戶，個人網上銀行密碼重置XX戶，個人網上銀行賬戶銷戶XX戶。XX 賬戶、XX 個人網上銀行賬戶註銷賬戶。個人客戶簽約網銀資料齊全，申請表填寫完整、正確，均由本人親自辦理並簽字確認；個人網銀賬戶的加掛、解掛，證書的相關操作，網銀賬戶的註銷均按照規範的相關規定進行操作；個人網銀業務的日常維護由客戶本人提交，前期申請表內容填寫正確、完整。
二是企業網上銀行業務
企業網上銀行的檢查內容主要包括：1：網銀資料是否齊全，填寫內容是否正確、完整，簽名是否完整、準確，是否經信貸部門簽批，網銀後臺管理系統中的相關設置是否正確、完整，是否與企業客戶申請表中的申請內容壹致，網銀後臺管理系統中的所有設置操作完成後，是否正確、完整，是否與後臺管理系統中的申請內容壹致。網銀管理系統中所有設置完成後，是否打印網銀交易流水，是否按照相關規定進行保管，授權操作網銀是否進行雙人操作等。
自20xx年開辦網銀至20xx年4月，我支行****，辦理企業網銀簽約XX戶，企業網銀賬戶登錄密碼重置XX戶。其中信息****存在問題XX戶。主要問題如下：
1、簽約不完整，**** XX戶，已整改XX戶，尚有XX戶待整改。
2、無人工簽字，**** XX戶，均為客戶在未收到總行通知前簽字。這部分客戶，經支行協調，全部由客戶經理負責聯系客戶補簽，目前已整改XX戶，尚有XX戶未整改，客戶經理仍在聯系中。
3、信息不全，***XX戶，主要是無客戶登錄名，無登錄名的***XX戶已由經辦人聯系客戶補簽。
三、日常維護及資料保管情況
檢查內容主要包括網銀後臺管理終端操作是否正確，操作結束後是否打印交易流水並納入當日傳票管理，是否及時處理落地業務、辦理流程是否符合企業客戶規定，是否及時打印回單，是否設置企業網銀相應證書和網銀密碼重置，是否將網銀信息專門登記在登冊，網銀信息是否專人保管，是否限期裝訂。
自開通網銀以來我支行單獨設置了網銀操作員和復核員，並指定專人負責網銀日常業務和落地業務處理，並於20xx年接到總行通知，設立了網銀證書和密碼重置登記簿。網銀資料由專人保管，定期裝訂。
經過此次自查，我支行網銀人員的風險意識得到了有效提高，網銀業務得到了進壹步規範，為我支行網銀業務的健康、快速、規範發展提供了保障。