為進壹步了解和掌握企業發展狀況，加強企業風險管理，查找企業經營管理中的薄弱環節，提高公司風險控制水平，董事會辦公室和法律部共同成立了企業風險評估小組，對企業面臨的各類風險進行評估，並制定相應的風險應對策略，實現有效的風險控制。
壹、企業基本情況1。公司名稱:XXXX
2.公司地址:XXXX
3.經營範圍:XXXX。
4、公司的股權結構:
5.風險管理的組織結構:
在公司，各部門* * *負責人成立風險管理小組，董事會辦公室和審計部* * *負責日常工作，組長XXX、副組長XXX在審計委員會領導下工作，具體負責識別、分析和制定集團公司內外部風險的應對措施，不斷提升公司風險管理水平。風險管理的組織結構如下:
二。企業風險評估1。組織結構
公司建立了法人治理結構和組織架構，明確了董事會、監事會、經理層和企業內部各層級的組織設置。人力資源部明確了各機構的人員配置、職責權限，通過業務流程和規章制度規範了工作程序和相關要求。
公司決策流程運行良好，組織架構和職能分工明確。重大事項、重大決策和重要人事任免由股東大會和經理辦公會議集體決定，特別是子公司的發展規劃和人事任免都由經理辦公會議討論決定，組織架構不存在重大風險。
2.發展戰略
經第三屆董事會第21次會議決議，公司經表決成立戰略委員會，審議戰備委員會工作規則，戰備委員會主要負責研究公司長期發展戰略和重大投資決策。
3.人力資源
公司制定了詳細的人力資源管理流程和內部控制制度，從人才招聘、員工培訓、員工離職、薪酬與考核、勞動保險等方面建立了詳細的內部控制流程和制度。，並及時與關鍵崗位人員和重要崗位離職人員簽訂商業保密協議。
隨著國內人力資源市場的變化和外部環境因素的影響，企業也存在人力資源不足的風險。公司通過校園招聘、人才市場、內部員工晉升、校企聯盟等方式，不斷拓展人力資源引進策略，及時保證公司人力資源需求。
4.社會責任
公司通過質量、環境和安全管理體系，不斷提高產品質量、安全生產和環境保護的管理水平。在制定詳細的質量管理體系和安全生產管理制度的同時，將環保和節能降耗深入到企業管理理念中。
公司定期組織職工代表大會，建立職工困難互助金管理制度，既保障了職工的勞動權益，又讓全體員工感受到了企業大家庭的溫暖。
產品質量和安全生產中的風險不可避免，但企業順利通過了船級社的產品質量、員工健康安全和環境管理體系的質量認證，進壹步規範了管理體系。企業質量管理未發生重大客戶質量索賠，生產環境未發生重大安全生產事故和環境汙染事故，有效降低了質量、環境和安全生產風險。
5.企業文化
多年來，公司壹直重視企業文化建設，擁有獨特的企業文化，並建立了？鼓群誌，集眾智，聚民德，創多種產業？企業宗旨。編制《企業文化評價方法》是為了評價企業文化建設中取得的成績和存在的不足，加快企業文化建設，發揮企業文化在企業發展中的重要作用，有效規避企業文化風險。
6.基金活動
經過有效的財務管理制度，公司嚴格控制資金管理。在規範審批流程和支付控制的同時，也加強了檢查，保證了資金的安全性，提高了資金的使用效率。公司制定了規範的融資和投資決策制度，對子公司的資金活動進行統壹控制。
公司嚴格控制了資金籌集的方式和手段，實行了按資金籌集額度逐級決策制度，嚴格了經理辦公會、董事會和股東會的決策權限，規範了借款、還本付息等資金收付流程。
公司經過集體決策，科學確定投資項目，建立健全投資管理臺賬，時刻關註被投資單位的經營情況，定期對投資進行評估。
公司定期制定資金運營計劃，規範資金收支管理，嚴格控制運營資金支付權限審批，確保運營資金安全和資金效率。
經檢查評估，企業未發現資本活動存在重大風險。
7.采購業務
公司通過《物資采購管理制度》、《固定資產管理制度》、《招標管理制度》、《付款方式和流程管理辦法》等制度，規範了采購和付款的管理。公司通過物資采購計劃、采購價格、采購結算和付款的審批流程，對采購業務進行了有效控制，規避了采購計劃、供應商選擇和采購驗收的風險，未發現重大采購業務風險。
8.資產管理
在資產管理方面，公司通過庫存管理系統、固定資產管理系統、低值易耗品管理系統、貨物發放管理系統等各項管理系統，不斷加強資產管理水平，有效控制各項資產管理風險。
在庫存管理方面，公司充分利用ERP企業資源管理系統，規範出入庫流程和庫存檢驗流程控制，財務管理部定期對集團公司庫存進行盤點，每年年底進行壹次全面盤點。存貨不存在較大的損失、短缺和損壞風險。
在固定資產管理中，通過系統規範采購、購置、驗收、調撥、修理、報廢等業務流程，定期進行資產盤點，有效規避了固定資產管理風險，實現了集團公司固定資產保值增值的管理目標。
本公司將單價在人民幣30元以下、30元以上、非主要生產設備且能長期保持原有實物形態的物品定義為低值易耗品進行管理，有效提高了資產利用率。加強貨物放行管理控制後，確保了公司財產安全，有效規避了資產損失風險。
公司及時申請科技成果專利，定期註冊商標和品牌並延長使用壽命，提高了企業無形資產的有效利用率。企業重視和加強品牌建設，企業品牌得到了國內外客戶的認可，取得了良好的社會效益。
9.銷售業務
集團公司通過銷售合同生產組織和客戶信用管理系統等管理措施，加強了銷售訂單生產過程的管理，確保了銷售合同的及時交付，提高了生產管理水平，同時對每個客戶進行信用評估，根據評估結果進壹步采取不同的銷售策略，確保應收賬款的回收率。財務部加強對已發出商品和應收賬款的管理後，及時發出催款單，督促對達到預警期的商品或應收賬款進行結算或催收，避免壞賬的發生。
通過對銷售價格的集體審核，保證了銷售價格的合理性，規避了銷售和收款中的各種風險，保證了公司國內外銷售業務的順利有效開展。通過制作訂單的方式，有效降低企業貨物積壓的風險。
10，研發
集團公司對審批後的科研項目進行控制，並納入技術中心的工作計劃和考核體系，根據審批情況嚴格控制研發經費。科研成果及時評估並申請專利，保證了企業科技成果的效率，維護了企業的利益。
11，項目
公司制定了《工程項目管理規定》，對集團公司範圍內所有工程項目的預算、立項、招標、施工、驗收進行規範。公司重大工程項目有會議審議的立項報告、基建項目和設備招標記錄、施工記錄和驗收報告。
內控檢查後發現，由於系統實施缺乏專業的預算人員，集團公司重大基建項目只有粗略的預算報告，缺乏詳細的預算和審計記錄。公司在工程項目的投標和定價過程中及時采取控制措施，在參考各承包商提交的預算報告後采取有效的投標和談判策略，合理防範了項目預算不詳細的風險。
隨著公司的發展，公司會及時配備專業預算員，按照制度要求及時執行預算和審核流程，及時規避項目的風險。
12，擔保業務
經股東會決議，除控股子公司壽光寶龍石油裝備有限公司和威海寶龍石油特種有限公司外，公司無擔保業務，擔保業務不存在風險。
13，業務外包
公司在物流中心旁設立了外包部，負責外包的管理。對於大型外包，通過招標選擇承包商，並通過《外包及外包產品質量控制規定》和公司的產品過程檢驗、監督和管理制度嚴格控制外包質量。外購產品分別進行材料和產品臺賬管理，對不規範的產品質量、材料發放和回收及時進行了補償，未發現業務。
14，財務報告
本企業按照財政部《企業會計準則》和《企業會計準則應用指南》的要求，制定了集團公司統壹的會計制度，嚴格遵循會計報表編制和審計流程，定期出具會計報表和財務分析報告，提交董事會和經理層，為後期經營決策提供參考。季度財務報告經公司審計部門審計後提交董事會。年度財務報告與外部會計師事務所的註冊會計師出具的審計報告壹起提交給董事會，供投資者參考。
經檢查，不存在違反會計法律法規和國家統壹的會計準則制度的情況。對外提供的財務報告經過嚴格審核和審計，不存在虛假報告和重大遺漏的風險。
15，綜合預算
財務部全面負責集團公司全面預算的編制和分析。財務部根據集團公司發展戰略和年度生產經營計劃以及全面預算管理體系的標準要求，定期編制年度全面預算，年終綜合分析年度預算執行情況，按時提交董事會和管理層征求意見。人力資源部根據預算執行情況及時對各部門經理進行考核，全面實施預算考核。
存在不按時提交企業年度預算分析報告的現象。建議總經理室不斷加強對全面預算工作的組織領導，加強預算管理的執行和考核，進壹步規範企業年度全面預算管理，充分發揮全面預算的管理作用。
16，合同管理
制定合同管理制度後，集團公司借助企業內部輔助管理系統，規範合同訂立和履行、合同變更和爭議的流程，由法律事務部負責合同管理，制定主要類型的合同模板，對無法使用公司合同模板簽訂的合同進行詳細審核，對合同履行情況進行詳細登記。
審計部定期對集團公司的合同履行情況進行評估，對未能按時簽訂合同的責任和審計發現的合同履行中的問題及時進行追究，有效規避了合同管理風險。
17，內部信息傳遞
公司制定了文件收發管理制度、重要信息內部報告制度、內幕信息登記報告制度和備忘錄管理制度。借助公司內部辦公網絡系統，按照系統要求和信息保密程度，做好內部信息的傳遞，確保內部信息傳遞的順暢及時和商業信息的保密。
18，信息系統
根據信息系統建設的總體規劃，集團公司制定了企業信息系統的發展規劃。通過計算機管理規定、機房管理制度、網絡管理制度，不斷加強信息系統運維管理。經過用戶申請和權限審批控制，已定期進行信息備份和權限檢查，並定期進行軟件更新和病毒防範。集團公司信息系統未發現內部管理控制風險。
19，內部監督
在集團公司審計委員會的領導下，嚴格執行內部審計制度。根據審計工作計劃，審計部定期完成內部控制審計，按時完成管理層辭職審計。針對審計過程中發現的問題和漏洞，及時提出整改意見並監督整改，對審計中發現的重大責任問題及時進行調查。
在反舞弊機制方面，公司制定了反舞弊管理規定，號召員工參與監督。發現問題，及時進行專項審計。同時，審計部按時參與集團公司項目的招投標工作，監督招投標過程，責令供應商簽署不行賄承諾書，防範經營風險。
三。風險評估意見企業建立了科學、完整的風險管理和內部控制體系。雖然企業在項目預算中存在壹定的管理風險，但公司及時采取了有效的風險防範措施，很好地控制了管理風險。經評估，該企業不存在重大經營風險和管理風險。
由於企業風險評估的局限性，無法識別和分析國家政策變化、國際國內市場變化、自然災害等不確定因素導致的所有風險。本評價意見僅限於對集團公司內部控制風險管理的評價。