銀行內控個人年終工作總結與計劃範例壹：
自某某年總行開展內控綜合評價工作以來，我行高度重視內控管理工作，把內控工作作為壹項重要工作來抓，在嚴格執行上級行各項制度、辦法的前提下，針對某某支行實際。努力完善和細化內控管理制度，做精做細內控管理工作，為實現經營目標，維護財產完整，保證會計等資料的正確合法和財務收支、經營方針的決策水平，經營決策能否順利實施，工作效率和經濟效益能否提高，對該行堅持經營發展戰略和內控管理戰略，規範操作程序，降低財務風險起到積極的促進作用。該行堅持業務發展和內控管理對規範操作流程、降低財務風險起到了積極的促進作用。現將我行內控管理情況匯報如下
壹、內控管理基本情況
支行本部設辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場與客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部門，壹個工會辦公室，壹個黨委辦公室。 截至10月末，全行員工 人，其中長期合同工 人，短期合同工 人。在機構設置上做到職能部門橫向平行制約，前後臺業務分離；在崗位配置上做到人員落實，職責明確；在制度建設上做到文件傳達及時，執行學習到位；在制度執行上嚴格要求規範操作，努力降低操作風險；在制度保證上堅持加強自律和再監督力度，為內控管理保駕護航。總的來說，該行內控管理工作是領導重視、組織落實、責任明確，三道防線環環相扣，風險防範能力日益提高。查找範文
二、全年內控管理工作采取的主要措施、效果及成績
為確保全行內控管理工作的良好勢頭，今年以來，我行在內控管理工作中采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，2019年以來、我行領導班子始終高度重視支行內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平、規範業務操作、提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位、工作措施到位、組織制度健全、處罰整改加強。我行單獨成立了稽核辦公室，內控工作由稽核辦公室牽頭抓，今年***組織現場稽核壹定時間，參加人員壹定次數，按行長辦公會要求制定了工作計劃，完成了對某某主任、某某支行行長某某任期內的責任稽核；某某儲畜所、某某儲蓄所、某某儲蓄所、某某支行的業務稽核；重要崗位責任人壹定次數的調離；支持支行稽核室人員的調用；督促對延伸檢查中發現的問題進行整改；建立問題整改臺賬；督促開展內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，截止9月底****，向分行壹級轉發內外部上級行業務文件十余份，向營業機構轉發內外部上級行業務文件某某余份，收到文件後及時組織員工學習，加強了全行員工對國家金融政策、制度、辦法的熟練掌握，規範了員工業務操作程序。
3、針對我行實際，不斷完善各項規章制度的有效性。 考核辦法、經營單位主要負責人內部綜合管理考核辦法、薪酬分配辦法、某某工作質量考核辦法；修訂了分行職能部門崗位職責。制度、辦法的出臺，使全行在組織、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，紮實抓好整改工作。整改工作由分行合規部牽頭，各營業部監督，對存在問題的單位落實整改。合規部門建立全行整改臺賬，對本年度上級行各類內外部檢查存在的問題及整改結果逐壹登記，並向業務監管部門下發 "某某通知書"，全程監督各單位整改情況；業務監管部門對上級行各類內外部檢查和季度自律監管存在的問題建立系統的整改臺賬，按照《某某通知》要求深入基層抓好問題的整改落實；存在問題的單位重點抓好整改工作的落實。落實；存在問題的單位重點落實整改責任人，堅持誰辦理、誰整改，誰不整改、處理誰的原則。通過責任到位，縱橫結合等措施，除客觀原因難以整改的，做到整改不留死角，不走尋常
5、自律程序逐步規範，處罰力度明顯提高。壹個月來，分行對違反會計基礎業務操作和制度的相關人員，按照某某銀行員工違反規章制度和稽核處理處罰規定進行嚴肅處罰，***處罰某某次，金額某某元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規範操作意識。
銀行內控個人年終工作總結及計劃範例篇二：
壹、完成某某年度全系統會計決算編制工作
年初，我行召開了全系統財務決算布置會，針對全系統某某年度會計決算的有關具體要求進行了布置和培訓。組織各級預算單位核對各項財務指標，清理相關賬目。指導基層財務人員編制會計決算報表，組織財務人員會審編報，準確及時完成行政事業單位、基本建設單位會計決算工作。
二、實行壹定年度部門預算
壹是根據省財政廳下達我系統壹定年度部門預算，逐壹進行分解、核定，並下達全系統各級預算單位。
二是積極與財政部門協商，將被省財政部門申請凍結的上年度預算結余指標及時返還給基層單位繼續使用。
三是組織實施壹定年度的預算，按月審核全系統各級預算單位用款計劃。
三是貫徹落實黨政機關厲行節約專項工作十項要求
根據***中央、國務院辦公廳《關於黨政機關厲行節約若幹問題的通知》精神以及省委、省政府的有關部署，我局在全系統範圍內開展了貫徹落實厲行節約專項工作。省局專門成立了全系統厲行節約專項工作領導小組，辦公室設在我局。5月15日至25日為動員部署階段，5月26日至6月15日為摸底統計階段，對某年至某年的公務出國經費、車輛購置及運行費、公務接待費和水電油等進行全面統計摸底。在此基礎上，省財政廳提出壓減相關經費的方案，6月16日至10月底為落實檢查階段。通過全系統統計摸底，省財政廳核定我***壓減經費預算1258萬元，其中車輛購置及運行費149萬元，公務接待費25萬元，水電等日常公用經費157萬元，項目經費833萬元，事業公用經費94萬元。
四、全面開展小金庫專項治理工作
為貫徹落實《中央**** 中央辦公廳、國務院辦公廳印發<關於深入開展治理小金庫工作的意見>；的通知》精神，按照省委、省政府的統壹部署，我局成立了全系統專項治理工作領導小組，認真組織開展全系統小金庫專項治理工作。治理工作。領導小組日常工作地點設在我局辦公室，研究制定全系統治理小金庫專項工作實施方案，組織指導全系統各級開展小金庫專項治理工作。
6月9日在常州召開了全省食品藥品監督管理系統治理小金庫專項工作會議。會議傳達了中央和省委、省政府有關會議和文件精神，研究並具體部署了全系統治理小金庫專項工作。要求全系統各級以高度的政治責任感切實做好小金庫治理工作，認真開展自查自糾，以這次治理小金庫為契機，進壹步提高全系統財務管理和內部審計工作水平。專門設立並公布舉報電話和舉報信箱，指定專人負責，確保事事有交代，件件有落實。切實保護舉報人的合法權益，對舉報有功的單位和個人給予壹定獎勵。經過全系統認真自查，絕大多數未發現小金庫現象。只發現個別單位存在小金庫現象，涉及金額6萬余元，主要是相關業務部門將會議培訓的結余資金存放在賓館以及零星的房租收入未納入單位財務管理。經過此次自查自糾，已立即整改，全部收繳納入單位財務管理。
五是切實加強國有資產管理。
壹是按照省財政廳有關文件要求，向各單位下達了資產清查結果批復，全系統資產處置累計金額1550萬元。同時，明確要求各單位經資產清查批準處置的固定資產，必須移交產權交易機構進行公開處置，不得自行變賣。二是組織開展固定資產信息管理系統培訓，在全系統推廣固定資產計算機管理軟件，逐步實現資產管理的信息化、網絡化、程序化。三是嚴格固定資產特別是房產處置，為淮安市局、淮安市藥檢所現有辦公業務用房轉讓辦理項目申報、評估備案、交易委托等手續。目前，上述房產均按照省財政廳要求，在省產權交易中心和淮安市產權交易中心進行公開轉讓。四是省局對收購的華陽大廈負壹樓和六樓進行了契稅減免工作，節約資金約220萬元。
六、加強基本建設項目管理。
壹是嚴把基本建設項目關。對申請立項的基本建設項目，實地調研、反復測算、多方比較、明確意見後提交黨組決策，並為徐州醫學院新教學樓項目立項審批。二是繼續嚴格在建項目管理。對淮安、徐州、江都、泗陽等單位的基建項目進行了現場檢查，明確要求建設單位嚴格執行基本建設招投標和政府采購的有關規定，加強工程建設監管，確保工程質量。三是嚴格基本建設資金管理。在足額保障基本建設所需建設資金的同時，切實加強基本建設資金管理，嚴格執行大額資金審批制度，嚴格工程款支付，不斷提高基本建設資金使用效益。四是嚴格基本建設審計。繼續對淮安市局、徐州市局在建項目進行跟蹤審計，對宿豫、宜興、無錫藥檢等單位的建設項目進行竣工決算審計，****，節約建設成本約150萬元。
七、繼續做好非稅收入和罰沒收入管理工作
壹是加強票據日常管理，完成財政票據年檢工作。上半年，根據《省財政廳關於開展某年省直和中央駐甬單位財政票據年檢工作的通知》文件要求，對某年全系統非稅收入使用的通用繳款書、行政事業性收費收據、結算憑證、社會團體會費統壹收據等票據進行了集中繳驗，並按時報送了相關表格。
二是完成省直單位收費年檢工作，同時和省物價局多次協商《藥品生產企業許可證》和《藥品經營企業許可證》收費問題，並達成初步意見。
三是完成罰沒收入管理調查工作。按照省財政廳的要求，對上半年以來全系統罰沒收入管理情況進行了壹定的調查，按時上報了有關調查表，對近年來罰沒收入的規模、征收方式以及罰沒物資的管理等情況進行了匯總分析，提出了當前罰沒收入管理中存在的問題及原因。
八、認真做好政府采購工作
壹是嚴格按照政府采購的有關要求進行政府采購，協助各單位做好政府采購的日常工作，解答各單位在政府采購工作中遇到的疑難問題，並及時與省財政廳政府采購管理辦公室聯系、省政府采購中心、省直機關采購中心，解決各單位遇到的壹些采購難題，切實提高采購效率，縮短采購時間，節約采購資金，確保各單位采購工作順利進行。
二是參加省財政廳組織的gpa培訓，認真學習gpa相關政策，收集相關資料，為完成《省直部門gpa主要研究課題及任務分工》中涉及的任務做好準備。
下半年，我們將重點抓好以下兩項工作：
壹、繼續認真編制好某某年度部門預算
某某年度部門預算編制從8月份開始，即將啟動，我們將繼續作為重中之重來抓，盡最大努力爭取總經費盤子。組織各級財務人員認真、科學地編制好明年的部門預算。同時，要針對機構變動的新情況，認真做好研究應對工作，著眼長遠，精心安排。
二是組織開展治理小金庫重點檢查。
在小金庫專項治理自查自糾的基礎上，下半年，我局將組織開展重點檢查。重點檢查內容主要包括津補貼規範情況、單位經營性資產管理情況、行政成本支出節約和控制情況、銀行賬戶管理情況、行政事業性票據使用和管理情況等方面。針對治理工作中發現的問題，制定並落實了整改措施，做到資金、資產落實到位，對違紀責任人員進行了處理。同時，深入分析問題產生的原因，完善制度，加強源頭治理，建立健全防治小金庫長效機制。
銀行工作總結與計劃範例篇三：
這壹年來，我能夠以飽滿的熱情對待自己的工作，嚴格要求自己的工作崗位，時刻保持 "謙"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"、"慎"。 現將壹年來的學習、工作情況作如下簡要個人工作總結：
壹、加強理論和業務學習，不斷提高自身綜合素質。由於畢業後從事的不是審計專業，對審計相關法律法規和工作程序接觸不多。因此，只有不斷加強學習，積累和充實自己，才能更好地進入角色，做好工作。
壹、加強思想政治學習，認真學習鄧小平理論和 "三個代表 "重要思想，認真學習貫徹黨和國家制定的各項路線、方針、政策，保持政治上的清醒和堅定。堅定為人民服務的思想。二是認真學習業務知識，虛心向前輩學習，壹年來，在領導和同事們的幫助下，我對銀行工程個人總結工程審計有了更深的認識。
二、創新思維，不斷改進工作方式。我主要負責審計資料管理和檔案保管工作。我接手工作以來，充分利用電腦對檔案進行維護管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還起草了《審計檔案管理規範》、《審計臺賬管理操作規程》等流程文件，進壹步規範了審計檔案的管理和審計臺賬的建立，為後續審計提供了充分的依據。
三是拓寬工作領域，積極參與流程庫建設。今年年初，有幸被部門選派參加聯社流程銀行改革籌備組。在相關領導的指導下，能夠迅速調整傳統銀行工作模式，按時按量完成部門崗位說明書編制、流程化文件編制和細化工作手冊編制工作。通過上述壹系列做法，有效地開展了審計工作，取得了良好的監督效果，堵塞了漏洞，防患於未然。在今後的內審工作中，要不斷改進工作方法，提高內審工作質量，爭取更好的成績。對於當前的審計工作，我認為我們還停留在審計階段，還沒有真正做到內審的必要性，隨著我行的不斷發展，我認為從審計向內審過渡是歷史發展的必然，同時我們面臨的挑戰也會越來越巨大，對我們自身素質的要求也會越來越高。信貸稽核系統、員工違規記分系統相繼上線，現在又即將推出新的稽核系統，工作方式在不斷的變化，知識的學習不僅僅停留在系統上，對於新系統的使用、新工作方法的實際應用等等，對於我們來說都是全新的挑戰，不斷學習，才能適應。
銀行工作總結及計劃舉例篇四：
根據中支內審工作部署，分別於2019年6月、12月在全行範圍內開展了內控管理風險分析評價工作。根據內控評價方案，分為 "內控環境"、"風險識別與評估"、"控制活動"、"信息交流與反饋"、"監督與評價 "等部分。從 "內控環境"、"風險識別與評估"、"控制活動"、"信息交流與反饋"、"監督評審 "五個方面對支行內控體系進行評價，定期對全行各職能單位、各工作環節、各崗位進行風險分析和評價。我們將評價的監督對象確定為壹線業務人員和各級管理人員；對重點單位、重點崗位、薄弱環節進行重點審核；對各職能部門建立的制度進行有針對性的檢查監督，關註內控制度和管理中存在的漏洞和不足。擴大了評價範圍，提高了評價水平。通過審計評價，****，發現重要崗位仍存在十余項風險和薄弱環節，逐壹分析存在問題的原因，提出合理的防範措施和建議，並向市分行和分行領導書面報告，督促內控制度在全行得到嚴格執行。現將工作情況總結如下：
（壹）積極開展內部審計調查
我們根據全行重點工作、賬面薄弱環節和風險點確定審計調查項目2個。分別是 "對瑞安市分行集中采購管理情況的調查"、"對瑞安市分行外匯管理規定、內控制度和業務操作規程執行情況的調查"。
今年8月，對該分行集中采購管理情況進行了調查，發現了壹些管理上的缺陷和操作上的不規範，並提出了整改意見（）和建議。
今年11月，對分行外匯法規、內控制度和業務操作規程的執行情況進行了調查，通過現場詢問、查閱部分檔案資料和觀摩櫃面操作，基本了解和掌握了瑞安分行的外匯管理工作情況；從調查情況看，瑞安分行較好地執行了外匯法規，及時落實了外匯政策，建立了較為健全的內控管理制度，業務授權和職責分工明確。並根據上級局的內控要求，結合自身特點，對內控制度進行了細化和補充，及時修訂和完善了《外匯業務操作規程》、《涉外管理單位各崗位工作職責》、《涉外管理單位員工考核辦法》，建立了《內控監督檢查辦法》。但也發現了不少問題，針對不同性質的問題提出整改建議，基本整改落實。促進外匯管理部門更好地貫徹執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規範業務操作。
今年以來，我們通過審計調查發現違規問題20余個，****，提出整改建議20條，大部分已整改落實，分別寫出調查報告已上報分行行長和中心支行內審科。
（二）積極開展審計發現問題 "回頭看 "活動
在行長親自督辦下，我支行由內審牽頭，認真組織開展了壹定年度以來審計發現問題整改情況的檢查，做足做細 "亡羊補牢 "工作，強化了整改落實，鞏固了審計監督成效。
1、領導重視，強化整改意識。布置安排了壹定年度以來審計發現問題及整改情況檢查事項。要求各相關部門進壹步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕類似問題再次發生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐壹梳理，認真檢查問題整改情況；並要求各部門進行自查，將未整改原因及下壹步具體整改措施上報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織開展復查。
3、強化責任，落實整改措施。瑞安支行實行內部審計整改責任追究制，對檢查發現問題後認定的直接責任部門負責人，根據問題產生的原因、性質和情節采取相應的責任追究措施，並給予經濟處罰。
4、嚴格督查，達到整改目的。對個別未整改到位的問題，督促制定下壹步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改 "回頭看 "活動，真正實現 "整改促提高、整改促完善、整改促上臺階 "的目標。
（三）積極參加市分行內審項目檢查
根據中心支行內審科的統壹安排，今年主要參加了泰順縣支行的行政執法檢查、樂清支行的行長履職審計、溫州中心支行的外匯依法行政審計，對參加的每個項目檢查都能認真對待，保質保量地完成任務。